一、申報范圍

1.在《國家重點支持的高新技術(shù)領域》內(nèi)，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎開展經(jīng)營活動，在我省行政區(qū)域內(nèi)（不含青島市）注冊成立一年以上的居民企業(yè)。

2.2013年通過認定和復審的高新技術(shù)企業(yè)，按照《認定辦法》規(guī)定，至2016年其高新技術(shù)企業(yè)資格有效期滿。企業(yè)如需再次提出認定申請，按本通知規(guī)定辦理(今后高企認定不再設復審環(huán)節(jié)）;企業(yè)名稱發(fā)生變化的但未提出更名申請的，必須先辦理更名手續(xù)，再以變更后企業(yè)名稱提出認定申請。

3.涉密企業(yè)須按照國家有關保密工作規(guī)定，將認定申請材料做脫密處理，并確保涉密信息安全。

二、申報批次及時間

2016年度高新技術(shù)企業(yè)認定工作安排兩批，省高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作領導小組辦公室集中受理各市、國家高新區(qū)報送的高新技術(shù)企業(yè)申請材料（一式2份）及推薦匯總表（附件7，一式4份），受理截止時間分別為：9月20日、10月14日，申請企業(yè)可根據(jù)企業(yè)實際情況自主選擇申報批次，企業(yè)向所在地科技局提交申報材料的截止時間以地方通知為準。

2016年高新技術(shù)企業(yè)更名工作安排兩批。第一批更名申請材料受理時間截止到8月23日，2013年通過認定（或復審）企業(yè)名稱發(fā)生變更的，務必參加第一批更名工作；第二批更名申請材料受理時間截止到10月14日。更名材料按照《工作指引》要求裝訂，一式2份，其中高新技術(shù)企業(yè)名稱變更申請書在認定管理網(wǎng)絡系統(tǒng)中填寫完整后打印生成，由各市科技局、國家高新區(qū)初審、匯總（匯總表見附件1）后統(tǒng)一報送。

三、申請材料

企業(yè)認定申請材料清單見附件2。企業(yè)所提供的附件證明材料要對照《認定辦法》中高新技術(shù)企業(yè)認定的8項條件。

四、申報程序

1.企業(yè)自我評價、網(wǎng)上注冊。企業(yè)應對照《認定辦法》和《工作指引》規(guī)定的相關條件進行自我評價，認為符合條件的，登錄高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作網(wǎng)（http://www.innocom.gov.cn）注冊登記。注冊過的無需重新注冊，可用注冊時的用戶名和密碼登錄系統(tǒng)進行申報。

2.企業(yè)申報。企業(yè)應按照《工作指引》的要求，在“高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作網(wǎng)”上完成《高新技術(shù)企業(yè)認定申請書》的填寫、附件上傳、打印（生成PDF文件）和提交工作。之后將書面申報材料（PDF文件首頁做封面，書脊處由上至下打印主要技術(shù)領域及企業(yè)名稱），按附件2的順序和要求膠版裝訂成冊（須保證書面材料與網(wǎng)上版本的一致性）。申報企業(yè)要對申報材料的真實性、有效性、一致性負責；高新區(qū)外企業(yè)上報所在市科技局，高新區(qū)內(nèi)企業(yè)上報所屬高新區(qū)管委會。

需掃描上傳申報系統(tǒng)的附件證明材料包括：企業(yè)依法成立的《營業(yè)執(zhí)照》等相關注冊登記證件，知識產(chǎn)權(quán)相關材料，人員情況說明，近三年科技成果轉(zhuǎn)化匯總表（附件5），研發(fā)費用和高新技術(shù)產(chǎn)品(服務)收入專項報告或鑒證報告，企業(yè)近三個會計年度的財務會計報表，近三個會計年度《企業(yè)所得稅年度納稅申報表》（包括主表及其相關附表）。

3.審核推薦。各市（或國家高新區(qū)）科技主管部門要會同財政、稅務主管部門建立聯(lián)合工作機制，對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)申報做好服務，并認真做好申報材料的形式審查，形成推薦意見，填報《申請認定企業(yè)推薦匯總表》并加蓋科技、財政、稅務部門公章后，按時將《申請認定企業(yè)推薦匯總表》及紙質(zhì)申請認定材料報送省認定辦。

五、工作要求

1.高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量將納入科學發(fā)展綜合考核指標體系，各地要高度重視，積極主動做好高新技術(shù)企業(yè)申報工作的指導與培訓，對符合條件的企業(yè)實現(xiàn)應報盡報。同時，要重點加強對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)和新業(yè)態(tài)的培育服務，建立和完善高新技術(shù)企業(yè)培育庫，提高申報質(zhì)量。

2.各地應進一步完善高新技術(shù)企業(yè)工作協(xié)商機制，按照通知要求，及時對企業(yè)申請材料進行形式審查，做好上報申請材料的把關工作，確保申報工作的有序開展。

3.各地要加強組織申報過程的監(jiān)管，確保工作程序的規(guī)范化。省認定辦沒有委托或指定任何單位和個人開展相關高新技術(shù)企業(yè)認定申請的輔導工作，同時也不支持、不提倡各地委托或指定有關單位和個人為申報企業(yè)編寫申報材料。

4.各地應進一步加強高新技術(shù)企業(yè)的動態(tài)管理，對采取的好的經(jīng)驗做法、存在的問題、建議及典型案例等及時上報省認定辦。

附件：

1.高新技術(shù)企業(yè)更名申請情況匯總表

2.企業(yè)認定申請材料清單及裝訂順序

3.高新技術(shù)產(chǎn)品（服務）所屬技術(shù)領域情況及主要產(chǎn)品（服務）對應知識產(chǎn)權(quán)情況說明（參考提綱）

4.申報企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)匯總審核表

5.企業(yè)近三年科技成果轉(zhuǎn)化匯總表

6.中介機構(gòu)承諾書

7.《申請認定企業(yè)推薦匯總表》

附件2

高新技術(shù)企業(yè)更名申請情況匯總表

 附件2

企業(yè)認定申請材料清單及裝訂順序

1.總目錄。

2.《高新技術(shù)企業(yè)認定申請書》。通過“高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作網(wǎng)”在線填報、打�。≒DF）并簽名、加蓋公章。

3.證明企業(yè)依法成立的相關注冊登記證件的復印件，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證（三證合一的提供營業(yè)執(zhí)照副本）；近三年企業(yè)名稱變更的，需提供相關的變更登記手續(xù)。

4. 對企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務）發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領域》的情況說明（從技術(shù)等方面詳細說明所屬三級領域、段落）；高新技術(shù)產(chǎn)品（服務）中的主要產(chǎn)品（服務）與對其在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)的關聯(lián)性說明（參考提綱見附件3）。

5.企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務）的關鍵技術(shù)和技術(shù)指標的具體說明。可提供相關的生產(chǎn)批文、認證認可和資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告等材料。

6.企業(yè)職工和科技人員比例情況說明材料，包括在職、兼職和臨時聘用人員人數(shù)（須在企業(yè)累計工作183天以上）、人員學歷結(jié)構(gòu)、科技人員名單及其工作崗位等。

7.知識產(chǎn)權(quán)等相關材料。企業(yè)獲得的知識產(chǎn)權(quán)情況表（表樣見附件4），授權(quán)知識產(chǎn)權(quán)證書及較近一次繳費證明復印件，授權(quán)通知書及繳費收據(jù)復印件；通過受讓、受贈、并購取得的知識產(chǎn)權(quán)需提供相關主管部門出具的變更證明；知識產(chǎn)權(quán)有多個權(quán)屬人時，需提供其他權(quán)屬人同意該企業(yè)使用本知識產(chǎn)權(quán)申報高新技術(shù)企業(yè)的聲明，所有權(quán)屬人需加蓋公章；反映技術(shù)水平的證明材料（國家知識產(chǎn)權(quán)局等官方網(wǎng)站上公布的摘要）；參與制定標準情況及相關證明材料。

8.企業(yè)近三年科技成果轉(zhuǎn)化相關材料。企業(yè)近三年科技成果轉(zhuǎn)化匯總表（見附件5）；科技成果轉(zhuǎn)化總體情況與轉(zhuǎn)化形式、應用成效的逐項說明材料及相關佐證材料。

9.企業(yè)研究開發(fā)組織管理情況。提供總體情況及四項指標符合情況的具體說明，并提供相關證明材料，如研發(fā)費輔助賬、單位內(nèi)部立項報告等不便裝入材料，可用情況說明及圖片佐證，無需提供、留存?zhèn)洳椤?/span>

10.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動等其他相關證明材料。包括科研項目立項證明，對已驗收或結(jié)題項目需附驗收或結(jié)題報告；科技獎勵、鑒定；新產(chǎn)品或新技術(shù)證明材料；具有資質(zhì)的查新單位出具的查新報告；企業(yè)委托外部研發(fā)活動證明材料等

11. 經(jīng)具有資質(zhì)并符合《工作指引》相關條件的中介機構(gòu)出具的企業(yè)近三個會計年度研究開發(fā)費用（實際年限不足三年的按實際經(jīng)營年限，下同）、近一個會計年度（2015年）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務）收入專項審計報告或鑒證報告，并附研究開發(fā)活動說明材料。其中，省內(nèi)會計師事務所出具的報告須帶有防偽標識。

12．參與企業(yè)研發(fā)費用、高新技術(shù)產(chǎn)品(服務)收入專項審計的中介機構(gòu)應提供其符合《認定指引》中相關規(guī)定的證明材料和承諾書（附件6）；參與企業(yè)財務報表鑒證的中介機構(gòu)需提供營業(yè)執(zhí)照（復印件）。

13. 經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)近三個會計年度的財務會計報告（包括會計報表、會計報表附注和財務情況說明書）。

14. 蓋有主管稅務機關印鑒的近三個會計年度企業(yè)所得稅年度納稅申報表（包括主表和附表）。

 附件3：

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務）所屬技術(shù)領域情況及主要產(chǎn)品（服務）對應知識產(chǎn)權(quán)情況說明（參考提綱）

一、對企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務）發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)所屬《國家重點支持的高新技術(shù)領域》的情況說明

提示：若填報的各項高新技術(shù)產(chǎn)品（服務）依托相同技術(shù)，可合并說明；若依托不同技術(shù)，應逐項說明。應從技術(shù)角度具體說明所屬各級領域、具體段落內(nèi)容。

二、近一年（2015年）主要產(chǎn)品（服務）與知識產(chǎn)權(quán)關聯(lián)性情況說明

提示：若填報的主要產(chǎn)品（服務）對應的知識產(chǎn)權(quán)為同一知識產(chǎn)權(quán)，可合并說明；若對應的知識產(chǎn)權(quán)為不同知識產(chǎn)權(quán)，應逐項說明。

三、近一年（2015年）各項主要產(chǎn)品（服務）收入情況及主要產(chǎn)品（服務）收入之和與同期高新技術(shù)產(chǎn)品（服務）收入之和的占比情況

說明材料總體要求：表述清楚，言簡意賅。
     

企業(yè)：

年   月   日

注： ●高新技術(shù)產(chǎn)品（服務）是指對其發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領域》規(guī)定范圍的產(chǎn)品（服務）。

●主要產(chǎn)品（服務）是指高新技術(shù)產(chǎn)品（服務）中，擁有在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，且收入之和在企業(yè)同期高新技術(shù)產(chǎn)品（服務）收入中超過50%的產(chǎn)品（服務）。

附件4           

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)情況表

企業(yè)：              

填表說明：

1.“知識產(chǎn)權(quán)名稱”填寫知識產(chǎn)權(quán)證書上的具體名稱，填寫內(nèi)容應與證書上完全一致；

2.“類別”填寫發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權(quán)、實用新型、外觀設計、軟件著作權(quán)；

3.“到期日期”填寫知識產(chǎn)權(quán)期限（專利權(quán)期限、保護期限等）的截止日期，若知識產(chǎn)權(quán)已失效則不可填報；

4.“獲得方式”填寫自主研發(fā)、轉(zhuǎn)讓（受讓、受贈、并購）；

5.“出讓方”填寫，若轉(zhuǎn)讓方式獲得知識產(chǎn)權(quán)，須填寫“出讓方”名稱，若自主研發(fā)獲得，用“—”表示；

6.“轉(zhuǎn)讓時間”填寫知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬相關變更手續(xù)的批復時間或權(quán)屬轉(zhuǎn)讓生效時間；

7.“對應RD/PS編號”填寫申報書中“研發(fā)活動編號（RD…）”和“高新技術(shù)產(chǎn)品（服務）編號（PS…）”。

8. “以往認定申請使用年度”填寫再次申請認定的高新技術(shù)企業(yè)，在以往通過認定（含復審）年度提交的認定申請材料使用過該專利的年度。

附件5：

企業(yè)近三年科技成果轉(zhuǎn)化匯總表 

企業(yè)：                                                                                   

填表說明：

1.“科技成果名稱”是指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果名稱；

2.“科技成果來源”包括自主研發(fā)、合作開發(fā)、委托外部開發(fā)、轉(zhuǎn)讓（受讓、受贈、并購）、技術(shù)成果實施許可等；

3.“科技成果類型”包括發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設計專有權(quán)、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、標準、檢測方法、技術(shù)規(guī)范以及有關文件規(guī)定的應納入的其他科技成果類型；

4.“轉(zhuǎn)化年度”是指申報當年之前三年中的某一年，即2013、2014、2015年中的一年；

5.“成果轉(zhuǎn)化形式”包括自行投資實施轉(zhuǎn)化，向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果，許可他人使用該科技成果，以該科技成果作為合作條件與他人共同實施轉(zhuǎn)化，以該科技成果作價投資、折算股份或出資比例，以及其他協(xié)商確定的方式（注明具體形式）；

6.“成果轉(zhuǎn)化結(jié)果”包括產(chǎn)品、服務、工藝、樣品、樣機、其他，要求注明具體名稱或簡要說明轉(zhuǎn)化內(nèi)容；

7.“證明材料”包括證明所填內(nèi)容是有效科技成果的材料和證明科技成果已轉(zhuǎn)化的材料。例如知識產(chǎn)權(quán)證書、標準文件、檢測方法文件、技術(shù)規(guī)范文件、科技獎勵證書、成果鑒定報告、科技立項報告、查新報告、檢測報告、生產(chǎn)批文、認證認可、資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、用戶使用報告、銷售合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)服務合同、發(fā)票等相關證明材料（提供主要證明頁復印件或佐證圖片即可，注明附件所在頁碼）；

8.“科技成果轉(zhuǎn)化”是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。 

附件6

中介機構(gòu)承諾書

                    中介機構(gòu)鄭重承諾：

一、經(jīng)自查，我單位符合《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》(以下簡稱《工作指引》)中規(guī)定的中介機構(gòu)條件。

成立時間：

當年月平均職工人數(shù)(人)：

當年注冊會計師或稅務師人數(shù)(人)：

近三年內(nèi)是否有不良記錄：

是否熟悉高企認定工作相關政策：

二、在工作中，我單位將認真執(zhí)行《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》、《工作指引》中各項規(guī)定。

三、對所出具的研發(fā)費用專項報告、高新技術(shù)產(chǎn)品(服務)收入專項報告負責。若有違規(guī)違法行為，按照相關規(guī)定接受處理。若由于我單位原因給申報企業(yè)帶來的損失，由我單位全部承擔。

中介機構(gòu)法人代表(簽字)：       中介機構(gòu)(蓋章)

                                 年  月   日